学习切入点
这一类集中在美国证券和投资顾问合规，包括 KYC、AML、Reg BI、受托责任、广告合规、记录保存、隐私和监管检查。它适合作为“合规知识如何写进 skill”的优秀样本。
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工作流分析
- 来源与路径：来自
community-joellewis-finance-skills，上游路径plugins/compliance/skills/client-disclosures/SKILL.md，本地路径12-financial-ai-skills/upstream-snapshots/community-joellewis-finance-skills/plugins/compliance/skills/client-disclosures/SKILL.md。 - 原始定位：上游描述：Guide the creation, content, and delivery of required client disclosure documents for investment advisers and broker-dealers. Use when the user asks about Form ADV Part 2A or 2B content, Form CRS requirements, prospectus delivery obligations, privacy notice delivery, trade confirmation timing, account statement distribution, or electronic vs paper delivery compliance. Also trigger when users mention 'onboarding document checklist', 'what disclosures do we owe new clients', 'annual brochure update', 'brochure supplement for a new adviser', 'CRS conversation starters', or ask when and how disclosure documents must be delivered.
- 金融业务理解：这一类集中在美国证券和投资顾问合规，包括 KYC、AML、Reg BI、受托责任、广告合规、记录保存、隐私和监管检查。它适合作为“合规知识如何写进 skill”的优秀样本。
- AI 工作流价值：它把金融专业知识写成可以被 agent 调用的“能力片段”。这种写法适合学习如何把长期经验沉淀成 skill：先定义适用场景，再列核心概念，再给例子和常见误区。
- 可迁移应用方向：可用于对照中国银行业反洗钱、消费者保护、销售适当性、数据安全和监管检查要求，设计中文本地化合规 skill。
- 风险与治理边界：治理重点是法域差异和规则引用。原 skill 引用 FINRA、SEC、FinCEN、ERISA、GIPS 等美国规则，不能直接作为中国业务判断依据。
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01 Skill 上游文件https://github.com/JoelLewis/finance_skills/blob/f553a84f7222/plugins/compliance/skills/client-disclosures/SKILL.mdFSK-122 · 查看仓库原文12-financial-ai-skills/professional-finance-service-skills-analysis-03.md原始来源与整理依据
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