• 机构：TD Securities
• 项目：TDS AI Virtual Assistant
• 时间：2025 年
• 类别：投行与市场 / 机构业务 / RAG / Text-to-SQL
• 来源：http://www.newswire.ca/en/releases/archive/July2025/08/c3978.html ↗

机构销售、交易和研究人员每天需要快速回答客户关于市场、行业、证券、历史数据和研究观点的问题。信息分散在研究文档、历史数据和内部数据库中。

TDS AI Virtual Assistant 是 TD Securities 的自有生成式 AI 聊天机器人，最初作为试点推出。它是一类知识管理系统，支持：

• 使用 RAG 检索内部 TDS 研究文档。
• 解释、分析和总结关键点。
• 使用 Text-to-SQL 把自然语言问题转成 SQL 查询。
• 对数据仓库执行查询并生成摘要表格和可视化图表。

• 前台机构业务 AI 要把文档知识和结构化市场数据结合起来。
• Text-to-SQL 必须有权限限制和查询安全控制。
• 输出应标注数据口径、时间范围和来源。

• 交易和研究场景存在市场敏感信息，权限控制必须严格。
• SQL 自动生成要防止越权查询、低效查询和错误口径。
• 客户沟通中使用 AI 结果前应由专业人员确认。

用模拟市场数据表，设计 5 个自然语言问题，练习把问题转成“安全 SQL + 解释 + 可视化建议”。